根据我国现行的《证券投资基金运作管理办法》的有关规定:
1、基金名称显示投资方向的,应当有80%以上的非现金资产属于投资方向确定的内容;2、一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
3、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;
4、基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
5、不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。
基金双十原则相当重要:
1、一只基金持有同一股票不得超过基金资产的10%;
2、一个基金公司同一基金管理人管理的所有基金,持有同一股票不得超过该股票市值的10%。
公募基金设置基金持仓的双十原则是为了避免基金经理花费大量资金重仓买入某只股票,导致股价异常拉升,未来卖出后又导致股价下跌,影响股票的平稳运行。,如果基金经理重仓持有一只股票,那么基金的收益就会很大程度受该只股票的影响,风险过大。而且单股持仓份额过高也不利于基金经理后续的仓位调整,降低了基金的抗风险能力。
基金持仓公布规则:
1、根据基金信息披露的管理要求规定基金每个季度公布一次持仓,季度结束后的十五个工作日内公布;
2、根据基金信息披露的管理要求规定只要求基金公布10大重仓股,所以一般投资者只能看到前10大重仓股;
3、根据基金信息披露的管理要求规定基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
这些报告和公告都可以在基金公司的官方渠道上查询到。
基金单支股票的下限是多少
股票型基金仓位下限是多少?偏股型基金是以投资范围以股票为主的基金。股票型基金仓位是指基金投资于股市,所投资的资金占基金所运用的资产的达到一定比例。股票型基金仓位下限是证监会对于股票型基金持股仓位的要求。股票型基金仓位下限为80%,也就是说要求股票型基金投资股票的资产占基金净值的80%以上。我们以中邮核心主题(590005)为例:中邮核心主题基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创业板)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规和监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。该基金一共投资25只股票,持股资金占比超过80%。股票型基金仓位下限的相关规定为配合新《基金法》的实施,2013年4月末,证监会发布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》(征求意见稿)。根据修订说明,拟将股票型基金仓位下限从60%提高到80%,基金持有一家公司发行的证券(含股票、债券)不得超过基金资产净值的10%,从股票扩大到债券等其他证券。
基金单支股票的下限怎么算
基金没有限制只能购买几只股票的说法,但是公募基金需要遵循“双十协定”,即:一只基金持同一股票不得超过基金资产的10%;一个基金公司同一基金管理人管理的所有基金,持同一股票不得超过该股票市值的10%。通俗解释如下:
1、假设有A基金有10亿的规模,其中80%的资金投资到股票,那么A基金持有B上市公司的股票市值就不能超过8千万,计算方法:8亿*10%。
2、假设基金经理小A管理了5只基金,规模有50亿,那么这5只基金总共持有B上市公司的股票不能超过这个股票市值的10%。假设B上市公司总市值有50亿,那么5只基金加起来的持仓比例不能超过10亿。
反过来说,基金资产庞大,可以买很多基金,但是基金多以价值投资为主,频繁换股,对基金净值影响大。