私募基金管理人变更

正确答案:C 解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二十二条规定，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告：（一）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；（二）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；（三）私募基金管理人分立或者合并；（四）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；（五）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。

私募基金管理人变更高管

对于私募行业从业人员，尤其是高管来说，离职往往不是简单的向公司提出申请然后一离了之。往往需要与所在私募机构、基金业协会、甚至当地工商局来回沟通。根据不同的情况，办理周期不同，时间长的甚至有几个月还未办理通过的情况。本文梳理私募高管人员离职所涉事项、系统操作指引以及列举实操中常见问题供大家参考。高管离职所涉事项 进行信息披露根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十八条的规定，私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）发生变更的，属于重大事项变更，私募基金管理人应当按照基金合同（或合伙协议）的相关约定，向私募基金投资者及时、准确、完整地进行信息披露。划重点：私募高管离职属于重大事项变更，需要进行信息披露。报送基金业协会根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二十二条的规定，私募基金管理人高级管理人员发生变更，私募基金管理人应当在10 个工作日内向基金业协会报告。划重点：根据《私募基金登记备案相关问题解答（十二）》规定，对于1年内变更2次以上任职机构的高管，协会会重点关注其变更原因和诚信情况。确认是否需要办理工商变更登记根据《中华人民共和国公司法》第十三条规定，公司法定代表人由董事长（执行董事）或者经理担任，并依法登记。如果私募基金管理人的法定代表人发生变更的，应办理工商变更登记手续。根据《公司法》第三十七条的规定，除法定代表人以外的公司董事、监事、经理发生变动时，应当向原公司登记机关备案。另根据《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第六条、第十八条的规定，合伙企业的执行事务合伙人（委派代表）变更时，也需办理工商变更登记手续。划重点：私募基金管理人的法定代表人发生变更时需办理工商变更登记手续。私募高管离职系统操作 私募基金公司高管离职需在资产管理业务综合报送平台进行重大事项变更，待中基协审核通过后，需在从业人员管理平台进行离职录入。资产管理业务综合报送平台（ AMBERS系统） 1、登录AMBERS系统【管理人登记】—【管理人重大事项变更】—【新增】；2、点击【高管变更】—【变更】，进入变更页面，点击【确定】按钮；3、点击【选择删除的高管】—在弹出的窗口中勾选需要删除的高管；4、点击【上传证明】，上传离职相关证明。从业人员管理系统 1、登录从业人员管理系统【离职备案】—【离职录入】；2、选择需离职的高管，填写离职时间和原有；3、【菜单】—【离职备案人员查询】，查询办理情况。私募高管强制离职 如已提出离职，但是前东家一直不在中基协系统里办理重大事项变更和离职备案怎么办？针对前面这个问题，对已离开原机构超过6个月以上的私募基金高级管理人员，原机构未办理个人离职备案的可向协会申请办理个人强制离职，需准备的材料如下：* 对于担任私募机构法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）的高管人员，应先办理工商变更手续，然后才能向基金业协会提交强制离职申请。1. 经公证的由原任职机构出具的离职证明，或劳动争议仲裁裁决书；* 离职证明的公证，需前东家带着公章和离职人一起去公证处办理。2. 经公证的与现任职机构签署的劳动合同及社保缴纳证明，或人事情况说明（未就业人员出具）；3. 个人身份证件扫描件；4. 个人承诺函（承诺上述材料真实有效）。上述材料应打包发送至基金业协会指定邮箱“rygljs@amac.org.cn”，并应在邮件标题中标注“强制离职申请”。材料完整符合要求的，基金业协会收到相关材料后，将于5个工作日内办理完成。私募高管离职常见问题探讨 1、高管是否涉及特殊身份？ 根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。划重点：若离职高管为控股股东、实际控制人、法人/执行事务合伙人等变更的，还需要同时提交变更专项法律意见书。2、相关岗位是否有替代人员？ 根据《私募基金管理人登记须知》第十二条规定，原高管人员离职后，私募基金管理人应当在3个月内完成聘任工作，且要求继任的高管人员具备与岗位要求相适应的专业胜任能力。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》规定，私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。划重点：如离职高管为合规风控人员，私募管理人必须先找到合适的合规风控高管入职后，才能完成重大事项变更。3、私募基金高管离职静默期 - 不得在非关联的私募机构兼职；- 不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职。4、机构高管在平台“爆雷”前就离职，还会被追究刑事责任吗？ 仍有可能，刑事责任的追究是以高管是否存在违法犯罪行为为前提，而并不以是否存在劳动关系为前提。

私募基金管理人变更法人

注册私募基金公司需提供以下材料：

1．法人身份证、个人简历 1 份及一寸照片2张；

2．股东出资人身份证明；

3．章程（合伙协议书）请全体股东亲笔签字；

4．企业住所证明；

5．投资者注册资本（出资额）；

6．《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况）、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格；

7．公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；法人股东要加该法人单位公章）；

8．法定验资机构出具的验资报告；

9．股东的法人资格证明或者自然人身份证明；

10．《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》；

11．股东资格证明；

12．《指定（委托）书》；

13．《企业秘书（联系人）登记表》。基金公司注册条件：

注册基金公司主要由《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》这几部法规进行规范。具体条件如下：

1．名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样；

2．名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。 “北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用；

3．基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资 本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”；

4．单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）；

5．至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验；

6．基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：（1）发放贷款；（2）公开交易证券类投资或金融衍生品交易；（3）以公开方式募集资金；（4）对除被投资企业以外的企业提供担保）；

7．管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”；

8．单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）；

9．至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验；

10．管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。基金公司注册办法：

1．填写《名称（变更）预先核准申请书》，同时准备材料；

2．递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果；

3．领取《企业名称预先核准通知书》，上海契石：四零零-零九零-零六五零，同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格；

4．经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；

5．递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；

6．领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。